考核 考核依据 目标项目 标准分 内容 考核项目 评分标准 和方法 备注 计算机管 100分 40分 稽核 1、能够正确、熟练操作稽核与协查系统软件 1、失误(－1)造成重大 以“内蒙古自 理和应用 岗位 2、每月2日、16日按时接收区县税务机关上报 失误(－10) 治区国家税务 数据：”当月采集发票存根联明细”、“当月采集 2、延误一次(－1) 局关于印发《金 发票抵扣联明细”、“当月增值税专用发票存根联 3、未按照步骤操作一次 税工程技术管 采集统计表”、“当月增值税专用发票抵扣联采集 (－1) 理部门岗位职 统计表”、“一般纳税人信息变更情况明细”、“一 4、延误一次扣分(－1) 责及管理办法 般纳税人分类统计表”、“当月失控、作废发票数 5、数据不及时备份(－2)未 (试行)》的通 据”。 备份(－3) 知”(内国税信 3、当月接收抵扣联与本级失控、作废发票库比 6、延误一次(－1) 字[2001]9号) 对、“情分本异地发票”、“本地发票比对” 7、延误一次(－1)，未打印 文件为基准 4、每月3日、17日上报数据：“当月异地存根联 一次(－1) 发条明细”、“当月异地抵扣联发票明细”、“当月 8、不按规定执行发现一次 本级比对情况统计表”、“当月增值税发票存根联 (－3) 采集统计表”、“当月增值税发票抵扣联认近采集 统计表”、“一般纳税人档案变更情况明细”、“一 般纳税人分类统计表”、“当月失控、作废发票数 据”、“上月协查结果返回统计表” 5、每次上传数据后要求及时备份系统数据，并 于当日上传至上级设置的相应备份目录。 6、及时索取上级数据并为下级准备数据。 7、按时在每月底前打印数据传输报告 8、稽核与协查系统的管理员密码必须有专人保 密，不得泄漏 考核 考核依据 目标项目 标准分内容 考核项目 评分标准 和方法 备注 计算机管 60分 网络 1、金税网络能正常运行(除因设备故障和电倍线 1、出现网络中断一次(－3)，造 总局和区局 理和应用 系统 路故障外)。 成系统不能正常传输(－3)。受到 下发关于金 2、出现网络设备及线路故障情况及时上报。 上级通报批评(－6) 3、保证网络在金税工程各子系统数据传输关键日 2、未及时上报-次(－3) 税工程各项 期的正常运行。 3、未能保证金税系统正常运行 准备工作和 4、建立所管辖金税网络内预防计算机黑客软件的 失误一次(－3) 系统运行标 管理制度。 4、无制度(－3)，发现黑客软件 准 5、安装日常监控网络的网管软件。 (－2)及使用黑客软件记录(－2) 6、在局域网系统内必须安装有病毒防火墙软件。 5、未安装(－3) 7、金税网络内计算机有规范的IP地址并统一管理。 6、未安装(－3) 8、金税网络内计算机有规范的计算机名管理。 7、管理不符合要求，发现一次 9、机房及设备间按照金税工程机房要求分设。 (－3)，发现一项不合规范(－3 ) 10、现有设备间面积要求盟市局达到10平方米、 8、无管理(－3)，不合规范(－3) 旗县局达到8平方米，新建改建办公环境机房、设 9、未分设(－3) 备间合计面积，盟市达到120平方米、旗县达到100 10、未达到标准面积(－2) 平方米。 11、未达到标准阻值(－3) 11、地线达到小于1欧姆要求。 12、机房湿度未达到标准温度(19 12、机房能够保证计算机设备正常工作(机房、温 －25度)(－1)，相对湿度不在(45 度、湿度、防静电地板等)。 ％-55％)之间(－1)，机房未安 13、国税机关新建、改建办公楼及办税大厅基建项 装防静电地板(－1)。 目必须按综合布线系统设计。 13、未设计(－3) 14、新建、改建办公楼及办税大厅的综合布线系统 14、未审批(－3) 设计必须经过上级审批。 15、未能及时下载通知一次(－ 15、能够及时下载区局网络通知并能够及时返回回 1)， 执。 未及时返回回执一次(－1)， 16、能够按时完成区局要求上报材料、资料， 16、未能及时上报-次(－1) 注：涉及金税工程网络及应用部分的考核分数按实际分数乘30％最终确定。 　　　　内蒙古自治区国家税务局金税工程协直系统考核项目与标准（盟市稽查局） 序项 考核内容 标 号目 岗位职责 操作规程 完成时限 准 减分标准 及有关要求 分 1、全面负责协查工作。 1、及时对委托发出和委托收到 本岗位工作人 1、未能履行岗 2、负责审批检查岗位或其他部门提供的需经协直系统 的协查信息进行审批。 员在工作中不 2分 职责的，发现1 发出的案件协查信息。 2、及时对报请上级组织和需本 得无故延误审 条减0．5分。 3、对委托发出和委托收到的协查信息及时进行审批， 级组织的协查信息进行审批。 批时间。1个工 2、未按规定及 4、对需本级组织的协查信息及时进行审批。 3、及时对收到的受托协查信息 作日内完成审 时办理的，发现 5、对受托收到的协查信息和受托回复的协查结果及时 进行审批。 批，特殊情况 1次减0．5分。 进行审批， 4、及时对受托回复的协查结果 不得超过2个 协6、审核全盟(市)协查动态分析报告。 信息进行审批。 工作日。 查7、负责办理本岗位的其他工作。 5、及时审核协查动态分析报告。 1 领 导 岗 位 1、根据协查领导岗位的布置，负责落实协查系统运行 1、协查领导工作布置后，及时 每年至少组织 未能履行岗位职 的组织实施工作。 落实协查系统运行的组织实施。 复查协查案件1 责的，发现1条 2、贯彻落实总局和区局制定的、与协查系统相关的各 2、负责汇总上报全盟(市)“协 次，与稽查案 减0．5分。 项政策法规，结合本地区实际情况草拟具体实施办法。 信息管理系统运行问题反馈 件复查结合在 3、负责汇总上报下级在协查工作中遇到的政策不完善 表”。 一起进行。 问题、业务需求问题：解答下级在政策法规落实、执 3、负责与金税工程技术管理岗 协 行中的疑难问题。 位的衔接工作。 查 4、负责汇总上报全盟(市)“协查信息管理系统运行间 4、负责监督各地个案协查，包 综 题反馈表”。 括本级组织协查和下级自行协查 2 合 5、稽查局与主管税务局异址办公的，本岗位负责与金 的委托协查质量、受托回复信息 管 税工程技术管理岗位的衔接工作。 质量，可不定期地对个案监按情 2分 理 6、负责监督各地个案协查，包括本级组织协查和下级 况进行通报。 岗 自行协查的委托协查质量、受托回复信息质量，可不 5、按有关案件复查的规定组织 位 定期地对个案监控情况进行通报。 复 7、按有关案件复查的规定，对协查案件组织复查。 查。 8、负责全盟(市)协查系统运行管理的考核工作。 6、负责全盟(市)协查系统运行 9、负责协直系统相关培训工作。 管 10、负责公理本岗位的其他工作。 理的考核工作。 7、负责协查系统相关培训工作。 1、负责监控下级协查工作实施情况 1、每月及时从总局金税工 盟市局每月3 1、变更节点未 2、负责对下级报表进行统计分析： 程网上 日前通过协查 履行规定审批 (1)《全国安装协查系统的节点明细》 (http：//130.9.1.248) 系统向区局报 手续的，扣1 (2)《地市级、区县级认证系统提供发票协查[累计回复率3 接收协查运行情况通报， 送协查统计报 分。 分档统计表》 并对有关统计表进行分 表，次日使用 2、无故晚报统 (3)《分省认证系统提供发票协查[累计回复率]汇总统计表》 析，与其它系统的数据核 FTP报送协查 计表及分析报 (4)《分市认证系统提供发票协查[累计回复率]汇总统计表》 对、分析、通报工作。 运行情况动态 告的扣0．2分。 (5)《分县认证系统提供发票协查[累计回复率]汇总统计表》 2、对于本地区协查系统节 分析报告，周 3、其它未能履 (6)《地市级、区县级稽核系统提供发票协查[累计回发率] 点变更工作进行审核并报 六、日不休息(可 行岗位职责 分档统计表》 上级审批备案。 进行轮休)，元 的，发现1条 (7)《分省稽核系统提供发票协查[累计回复率]汇总统计表》 3、审核各旗县经协查系统 且、春节、五 减0．5分。 协 (8)《分市稽核系统提供发票协查[累计回复率]汇总统计表》 每月上报的协查统计报 一节、国庆节 查 (9)《分县稽核系统提供发票协查[累计回复率]汇总统计表》 表，并汇总上报本级统计 工作顺延。 2分 监 (10)《地市级、区县级认证系统提供发票[选票准确率]分 报表。 3控 档统计表》 4、负责审核下级上报的协 2分 岗 (11)《分省认证系统提供发票[选票准确率]汇总统计表》 查动态析报告。编写全盟 位 (12)《分市认证系统提供发票[选票准确率]汇总统计表》 (市)协查运行情况的动态 (13)《分县认证系统提供发票[选票准确率]汇总统计表》 分析报告，上报区局。 (14)《地市级稽核系统提供发票[选票准确率]分档统计表》 (15)《分省稽核系统提供发票[选票准确北率]汇总统计表》 (16)《分市稽核系统提供发票[选票准确率]汇总统计表》 3、负责审核上报全盟(市)变更协查系统安装节点工作。 4、负责协查系统与其它系统的数据核对、分析、通报工作 5、负责审核各旗县经协查系统每月上报的协查统计报表，并 汇总上报本级统计报表。 6、负责审核下级上报的协查动态分析报告，编写全盟(市)协 查运行情况的动态分析报告，上报区局。 7、负责办理本岗位的其他工作。 1、接收认证系统发现的认证不符、密文有误的专用发票和电 1、确定协查对象，录入或 本岗位工作人 1、将与原始票 子信息，在核对电子信息与相应专用发票票办信息一致后， 接收、取协查信息，修改 员在工作中不 面信息不一致 及时提交领导岗位审批。对发票七要素(指发票代码、发票号 可录入的协查信息、报主 得将与原始票 面信息不一致 的手工协查信 码、购货方纳税人识别号、销货方纳税人识别号、开票时间、管领导审批，领导不同意 的手工协查信 息委托发出 金额、税额，下同)电子信息与发票原件票面信息不符的认证 则终止协查及时登记有关 息委托发出； 的，发现1次 有问题发票，及时退回认证部门。 台帐，同 不得将与认证 减0．2分。 有问题发票票 2、在每月稽核期内，通过协查系统按时提取稽核系统提供的 意则登记委托协查合账系 面不一致的电 2、拒绝提取或 有问题专用发票信息并及时提交协查领导岗位审批。 统自动生成协查函或通知 子信息导入协 月提取稽核系 委 3．根据稽查案件跨区域的需要，依据协查领导岗位确定的协 单。 查系统：不得 统提供的比对 托 查对象和协查内容以及稽查案件涉及的原始票，按照协查系 2、若需要请求上级组织协 将未补充纳税 有问题发票 4 管 统录入界面提供的项目准确、全面地录入委托协查信息；对 查，则请求上级组织协查。 人信息的协查 3分 理 已证实虚开的，在协查系统发出委托的同时，应向受托方寄 3、委托发出信息。 信息委托发 的，发现1次 岗 送已证实虚开的书面证明。对领导审批同意的委托协查信息，4、收到受托方回复信息， 出：不得拒绝 扣0．5分。 位 及时发出协查。 进行台账登记、报领导阅 提取或跨月提 3、无故不发函 4、按照《增值税专用发票协查管理办法》(国税[2000]180 批。 供稽核系统提 或延迟发函 号)有关规定，对需本级组织协查的案件组织协查。 5、根据收到信息定案处 供的比对有问 的，发现1次 5、接收其他计算机系统提供的协查案源信息。 理。 题发票：不得 扣0．5分。 6、将委托收到的协查结果提交有关部门进行处理， 6、打印文书完成个案归 无故不发函或 4、发现有其它 7、在协查系统自动向认证系统、稻核系统及其它计算机系统 档。 延迟发函。 未能腰行岗位 返回协查结果信息出现故障时，负责手动返回协查结果信息。 职责的减0．5 8、负责本岗位相关工作表证单书的打印及归档工作。 分。 9、办理本岗位的其他工作。 1、登记上级及异地传来的协查信息，及时提交领导审批。 1、属于本级直接协查 1、有疑问的增值 1、未按照规定 2、根据领导审批意见，打印相关文书，移交检查岗位进行 的，登记受托协查台帐， 税专用发票协查 限回复的，发 检查。 打印协查处理单、协函 函，自收到之日起 现1次扣1分。 3、根据检查岗位提供的协查结果，录入受托回复信息，提 及专用发票明细清单。 30日内回复调查结 2、擅自修改协 交领导审批。 2、请求主管领导审批。 果， 已证实虚开 查结果或编造 4、领导审批同意后，及时发送受托回复信息。 3、同意后交检查岗位实 的协查函应在60 虚假协查结果 5、分捡协查系统不能自动传递到位而停滞在本级的协查信 施协查。 日内回复处理结 的，此项不得 委 息，安排下级协查或本级直接检查：同时，分析造成协查 4、收到检查岗协查完成 果。 分。 托 系统自动传递障碍的原因，提出解决问题的措施和方案。 信息后，录入受托回复 2、本岗位工作人 3、无故不及时 管 6、负责本岗位相关工作表证单书的打印及归档工作。 信息，井报主管领导审 员在工作中不得无 分捡协查信息 4 理 7．负责办理本岗位的其他工作。 批。 故不回函或延迟回3分 的，扣0．5分。 岗 5、领导同意后登记受托 函：检查岗位提供 4、发现有其它 位 协查台账，并发出受托 的协查结果不清 未能履行岗位 回复信息。 楚、无法录入协查 职责的减0．5 6、打印文书完成归档。 结果的，退回检查 分。 7、领导不同意则退回检 岗位，不得擅自修 查岗重查。 改协查结果或编造 8、每日检查是否有停滞 虚假协查结果回 在本级需要分捡的协查 函。3、收到信息 信息，及时安排下级协 的2个工作日完成 查或本级直接检查。 分捡工作。 (3)