２００２年３月１２日　证监基金字［２００２］９号 各基金管理公司： 　　为进一步加强证券投资基金（以下简称“基金”）监管，促进证券市场规范发展， 根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定，现就基金参与股票发行申购的 有关问题通知如下： 　　一、基金管理公司应当以取信于市场，取信于社会投资公众为宗旨，遵循诚实信 用原则，按照基金契约的规定，运用基金资产参与股票发行申购。 　　二、基金管理公司运用基金资产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得 超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次的股 票发售总量。　 　　三、基金管理公司应采取切实有效的措施，保证基金申购股票后，单只基金持有 １家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的１０％；同一基金管理公司管理的 全部基金持有１家公司发行的股票，不得超过该公司总股本的１０％。 　　四、各基金管理公司应当完善内控制度和各项决策程序，严格遵守上述规定。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(3)