１９９８年８月４日　证监法字［１９９８］２号 各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，国务院有关部门：? 　　为了更好地发挥律师在股票发行、上市中的作用，保证改制方案符合现行法律、 法规、政策的规定，避免因存在法律障碍而影响发行审核工作的进度，我会制订了《 律师承诺函的格式》，现予印发。请督促律师严肃、认真地参与改制方案的确定和预 选材料的制作工作，保证改制方案和预选材料的合法性、规范性。 若在审核过程中发 现对发行、上市有重大影响的法律障碍，我会将依据承诺函追究有关律师及其所在事 务所的法律责任。今后，企业在报送预选材料时，必须同时报送由律师按此格式出具 的承诺函。?? 附：律师承诺函的格式 　?中国证监会：? 　　我所作为×××公司本次股票发行上市的法律顾问，特作如下承诺： 　　1.已经对发行人上报的预选材料进行认真审核，预选材料中未隐瞒或遗漏对发行、 上市有重大影响的法律事实。? 　　2.已经参与发行人改制方案的确定工作，该改制方案符合现行法律、法规、政策 的规定，不存在重大法律障碍；若发行人系已经存在的股份公司， 承诺公司的设立及 运作(包括但不限于增资扩股、减资回购、合并、分立)符合法律、法规、政策的规定 或已按要求进行规范。 　　3.已经协助公司准备了收购兼并所必需的法律文件。 　　4.资金投向涉及与他人合作的，已经订立了必要的合同、协议。 　　5.本次发行、上市不存在其他重大法律障碍。 　　6.将按照现行法律、法规、政策的规定，帮助公司准备正式申报材料。 　　 律师事务所(盖章) 　　 　经办律师(签字) 　　××××年××月××日 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (2)