１９９８年１２月２４日　证监基字［１９９８］３３号 各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，上海、深圳证券交易所： 　　为进一步加强对证券投资基金发行工作的监督检查，提高监督检查的工作效率， 现就有关问题补充通知如下： 　　一、每只基金发行时，各地证管办(证监会)应严格按照本通知和我会证监基字 [1998]9号、10号、11号文件及证办[1998]4号、10号文件的要求进行监督检查，及时 处理违规行为，并与上海或深圳证券交易所及时沟通情况，加强工作配合。 　　二、各地证管办(证监会)如发现违规申购等情况，应于Ｔ＋2日上午9：00之前， 按照《协助执行通知书(一号)》(附后)规定的格式和内容通知证券交易所，要求证券 交易所及时剔除违规申购帐号，并对违规申购份额不予配号。 　　三、各地证管办(证监会)未能在Ｔ＋2日上午9：00之前将有关情况通知证券交易 所，并造成违规申购基金帐号得以中签的，应于Ｔ＋3日中午12：00之前，按照《协助 执行通知书(二号)》(附后)规定的格式和内容通知证券交易所，冻结该违规申购帐户 下的中签基金份额，并将剩余的违规申购资金从Ｔ＋4日起继续冻结5个工作日。 　　四、各地证管办(证监会)确因特殊情况未能在Ｔ＋3日中午12：00之前将有关情况 通知证券交易所的，应最迟在该基金上市公告书公告日后1个工作日内，按照《协助执 行通知书(三号)》(附后)规定的格式和内容通知证券交易所冻结违规帐户内的中签基 金份额。 　　五、各地证管办(证监会)应在基金上市后一个月内，对冻结的违规申购帐户内的 中签基金份额作出处理决定，并将处理决定报中国证监会基金监管部备案，同时按照 《协助执行通知书(四号)》(附后)规定的格式和内容通知证券交易所，对冻结的中签 基金份额予以解冻，并对一个有效帐户以外的其他帐户予以注销。 　　六、今后凡涉及冻结(解冻)基金违规处理事宜，均由两个交易所的监察部门统一 归口处理。各地证管办(证监会)应及时与上海证券交易所监察部(电话：02168805768， 传真：68805769)或深圳证券交易所市场监察部(电话：07552083909，传真：2083914) 联系。 附：《协助执行通知书(一号)》 　　协助执行通知书(二号)》 　　协助执行通知书(三号)》 　　协助执行通知书(四号)》 　　《协助执行通知书(一号)》格式： ××证券交易所监察部： 　　在××基金发行过程中，我办(会)对该基金的申购情况进行了巡查，发现以下违 规申购情况。现通告你所，请及时剔除违规申购帐号，并对违规申购的份额不予配号。 　　违规申购情况如下： 　　1.申购者名称、地址； 　　2.申购使用的股票帐户(基金帐户)； 　　3.申购基金的名称、代码、日期、数量和申购资金数量； 　　4.申购所在证券营业部、申购使用的席位号。 　　　　　　　　　　　　　××证管办(证监会) 　　　　　　　　　　　　　×××年××月××日 　　《协助执行通知书(二号)》格式： ××证券交易所监察部： 　　在××基金发行过程中，我办(会)对该基金的申购情况进行了巡查，发现以下违 规申购情况，现通告你所，如配号的违规申购份额已中签，请将违规帐户下的中签基 金份额予以冻结，并将剩余的违规申购的资金在Ｔ＋4日后继续冻结5个工作日。 　　违规申购情况至少应包括如下内容： 　　1.申购者名称、地址； 　　2.申购使用的股票帐户(基金帐户)； 　　3.申购基金的名称、代码、日期、数量和申购资金数量； 　　4.申购所在证券营业部、申购使用的席位号。 　　　　　　　　　　×××证管办(证监会) 　　　　　　　　　　××年××月××日 　　《协助执行通知书(三号)》格式： ××证券交易所监察部： 　　在××基金发行过程中，我办(会)对该基金的申购情况进行了巡查，发现以下违 规申购情况。现通告你所，请将该违规帐号下的全部中签基金份额予以冻结。违规申 购情况如下： 　　1.申购者名称、地址； 　　2.申购使用的股票帐户(基金帐户)； 　　3.冻结帐户名称和冻结基金代码、数量； 　　4.冻结帐户所在证券营业部、冻结帐户使用的席位号。 　　　　　　　　　　　　××证管办(证监会) 　　　　　　　　　　　　××年××月××日 　　《协助执行通知书(四号)》格式： ××证券交易所监察部： 　　××年××月××日，我办(会)曾通告你所，请你所协助将下列违规申购帐户内 的中签基金份额予以冻结。现我办(会)决定，除保留(姓名)一个有效帐户外，其他帐 户予以继续冻结，并在6个月后予以注销，同时，将其违规申购的中签基金份额在基金 上市后予以卖出，所得收入收归国库所有。 　　请你所将违规中签基金份额解冻，并督促证券经营机构从违规中签基金份额解冻 之日起3个工作日内将违规中签基金份额卖出，同时，督促违规申购者将保留帐户以外 的其他帐户中合法持有的其他证券在6个月内卖出，并在6个月后对这些帐户予以注销。 违规中签基金情况如下： 　　1.冻结的日期； 　　2.冻结的帐户名称； 　　3.冻结的基金份额数量； 　　4.请予以解冻帐户的时间； 　　5.请予以解决冻的帐户名称； 　　6.请予以解冻的基金份额数量； 　　7.请予以继续冻结帐户的号码。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(2)