２００４年１１月２９日
各上市公司、保荐机构：
《上海证券交易所股票上市规则（２００４年修订）》（以下简称“新《股票上
市规则》”）已经中国证监会批准，现予发布，自２００４年１２月１０日起施行。
《上海证券交易所股票上市规则》（２００２年修订本）同时废止。为做好新旧《股
票上市规则》的衔接工作，现将有关事项通知如下。
一、每股净资产低于面值但为正数的ＳＴ公司，暂不能向本所申请撤销对其股票
交易实行的特别处理。该等上市公司在披露２００４年年度报告时如果不存在新《股
票上市规则》第１３．２．１条和第１３．３．１条所述情形的，方可向本所提出关
于撤销特别处理的书面申请。对不存在新《股票上市规则》规定的特别处理情形的上
市公司，本所将撤销相关特别处理。
二、上市公司现任高级管理人员应当及时签署《高级管理人员声明及承诺书》，
并在２００５年１月３１日之前报送本所。
三、上市公司现任董事会秘书尚未取得本所颁发的《董事会秘书培训合格证书》
的，应当在２００５年６月３０日之前参加本所组织的董事会秘书资格培训班并取得
《董事会秘书培训合格证书》。否则，本所将建议公司更换董事会秘书。
四、对于２００４年发生的与日常经营相关的关联交易，上市公司可以根据情况
自愿选择是否执行新《股票上市规则》第１０．２．１０条的规定。
五、根据现行《股票上市规则》第９．３．４条的规定上市公司因进入破产程序
其股票在每个交易日上午交易的，自２００４年１２月１０日起改为每个交易日全天
交易。
特此发布并通知。
附件：上海证券交易所股票上市规则（２００４年修订）
第一章 总 则
１．１ 为规范股票、可转换公司债券和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍
生品种”）的上市行为，以及上市公司和其他相关义务人的信息披露行为，维护证券
市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《
中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《
中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《
可转换公司债券管理暂行办法》、《
上市公司发行可转换公司债券实施办法》和
《
证券交易所管理办法》等相关法律、法规、规章以及《
上海证券交易所章程》，制
定本规则。
１．２ 在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种，适
用本规则。
１．３ 公司申请经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准
公开发行的股票及其衍生品种在本所上市，由本所审查同意后安排上市。
公司应当在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
１．４ 本所依据法律、法规、规章、本规则、其他规范性文件和中国证监会的
授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资者和保荐
机构及相关保荐代表人进行监管。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
２．１ 上市公司应当根据法律、法规、规章、本规则以及本所发布的办法和通
知等相关规定，履行信息披露义务。
２．２ 上市公司应当及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品种交易价
格可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间报送本所。
２．３ 上市公司及其董事应当保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事不能保证公告内容真实、准确、完
整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
２．４ 上市公司发生的或与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准，或
者本规则没有具体规定但本所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。
２．５ 上市公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人员在信息披露前，应
当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易
或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
２．６ 上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告
制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，
以保证公司的信息披露符合本规则要求。
２．７ 上市公司应当关注公共传媒（包括主要网站）关于本公司的报道，以及
本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内
如实回复本所就上述事项提出的问询，并按照本规则的规定和本所要求及时就相关情
况作出公告。
２．８ 本规则规定的上市公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。
公司在披露信息前，应当按照本所要求报送定期报告或者临时报告文稿和相关备
查文件。
２．９ 上市公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂
地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的
词句。
２．１０ 本所根据有关法律、法规、规章、本规则以及本所发布的办法和通知
等相关规定，对上市公司信息披露文件进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。
本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核
或者事前登记、事后审核。
定期报告和临时报告出现任何错误、遗漏或者误导的，本所可以要求公司作出说
明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
２．１１ 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后，应当同时在至少一种中
国证监会指定的上市公司信息披露报纸（以下简称“指定报纸”）和中国证监会指定
的互联网网站（以下简称“指定网站”）上披露。公司未能按照既定日期披露的，应
当在既定披露日上午九点之前向本所报告。
公司应当保证在指定报纸和指定网站上披露的文件与本所登记的内容完全一致。
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布
或者答记者问等其他形式代替公司公告。董事应当遵守并促使公司遵守前述规定。
２．１２ 上市公司应当将定期报告和临时报告等信息披露文件在公告的同时备
置于公司住所，供公众查阅。
２．１３ 上市公司应当配备信息披露所必需的通讯设备，保证对外咨询电话的
畅通。
２．１４ 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所
认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，
可以向本所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限：
（一）拟披露的信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过２个月。
暂缓披露申请未获本所同意，暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满
的，公司应当及时披露。
２．１５ 上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所认可的其他
情形，按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损
害公司利益的，可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义务。
２．１６ 上市公司对本规则的具体要求有疑问的，可以向本所咨询。
２．１７ 上市公司股东及其他负有信息披露义务的投资者，应当按照有关规定
履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发
生的重大事件，并在披露前不对外泄漏相关信息。
公司需要了解相关情况时，股东及其他负有信息披露义务的投资者应当予以协助。
第三章 董事、监事和高级管理人员
第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺
３．１．１ 董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事
和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人
员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人
员）声明及承诺书》，并向本所和公司董事会备案。
董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》
时，应当由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字并
经律师见证。
董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署《董事（监事、高级管
理人员）声明及承诺书》，并按照本所规定的途径和方式提交《董事（监事、高级管
理人员）声明及承诺书》的书面文件和电子文件。
３．１．２ 董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）
声明及承诺书》中声明：
（一）持有本公司股票的情况；
（二）有无因违反法律、法规、规章、本规则受查处的情况；
（三）参加证券业务培训的情况；
（四）其他任职情况和最近五年的工作经历；
（五）拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；
（六）本所认为应当声明的其他事项。
３．１．３ 董事、监事和高级管理人员应当保证《董事（监事、高级管理人员）
声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
声明事项发生变化时，董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日
起五个交易日内，向本所和公司董事会提交有关最新资料。
３．１．４ 董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责，并在《董事（监事、
高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺：
（一）遵守并促使本公司遵守法律、法规、规章，履行诚信勤勉义务；
（二）遵守并促使本公司遵守本规则和本所其他规定，接受本所监管；
（三）遵守并促使本公司遵守《公司章程》；
（四）本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。
监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。
高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告公司经营或者财务等方面出现的，可
能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。
３．１．５ 董事应当履行的诚信勤勉义务包括以下内容：
（一）原则上应当亲自出席董事会会议，以合理的谨慎态度勤勉行事，并对所议
事项发表明确意见；因故不能亲自出席董事会会议的，应当审慎地选择受托人；
（二）认真阅读公司各项商务、财务报告和公共传媒有关公司的重大报道，及时
了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及
其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理
或者不知悉有关问题和情况为由推卸责任；
（三）社会公认的其他诚信和勤勉义务。
３．１．６ 董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、
监事和高级管理人员应当在公司向本所报送相关聘任决议的同时，向本所申请锁定其
持有的本公司股份。
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当及时向本所报告并
申请锁定。
３．１．７ 董事、监事和高级管理人员在任职期间以及离任后六个月内，不得
转让所持有的本公司股份，包括因公司派发股份股利、公积金转增股本、行使可转换
公司债券的转股权、购买、继承等新增加的股份。
３．１．８ 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将
独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历
表）报送本所。
公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会
的书面意见。
３．１．９ 本所在收到前条所述材料后十五个交易日内，根据中国证监会《
关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，对独立董事候选人的任职
资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股
东大会选举为独立董事，但可以作为董事候选人。
公司召开股东大会选举独立董事时，董事会应当对独立董事候选人是否被本所提
出异议的情况进行说明。
第二节 董事会秘书
３．２．１ 上市公司应当聘任董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。
３．２．２ 董事会秘书为上市公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。
３．２．３ 董事会秘书应当履行如下职责：
（一）负责公司和相关当事人与本所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保
证本所可以随时与其取得工作联系；
（二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重
大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关
规定向本所办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投
资者提供公司披露的资料；
（四）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资
料；
（五）参加董事会会议，制作会议记录并签字；
（六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和
其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及
时采取补救措施，同时向本所报告；
（七）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员
持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
（八）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、
本规则、本所其他规定和公司章程，以及上市协议中关于其法律责任的内容；
（九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章、
本规则、本所其他规定或者公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事
就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的
意见记载于会议记录，同时向本所报告；
（十）本所要求履行的其他职责。
３．２．４ 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、
其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的
有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关
资料和信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向本所报
告。
３．２．５ 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知
识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。
具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）《公司法》第五十七条规定的情形；
（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四）本公司现任监事；
（五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
３．２．６ 上市公司应当在首次公开发行的股票上市后三个月内，或者原任董
事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
３．２．７ 上市公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前，
向本所报送下述资料，本所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司可以召
开董事会会议，聘任董事会秘书：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本规则规定的董事会秘书任
职资格的说明、现任职务和工作表现等内容；
（二）候选人的个人简历和学历证明复印件；
（三）候选人取得的本所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件。
３．２．８ 上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协
助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其
职责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负
有的责任。
证券事务代表应当取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。
３．２．９ 上市公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向本所
提交下述资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动
电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
（三）董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电
子邮件信箱地址等。
上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向本所提交变更后的资料。
３．２．１０ 上市公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向本所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向本所提交个人陈述
报告。
３．２．１１ 董事会秘书具有下列情形之一的，上市公司应当自相关事实发生
之日起一个月内将其解聘：
（一）第３．２．５条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失；
（四）违反法律、法规、规章、本规则、本所其他规定和公司章程，给投资者造
成重大损失。
３．２．１２ 上市公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董
事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉
及公司违法违规行为的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在监事会的监督下移
交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。
３．２．１３ 董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定一名董事或者高级
管理人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案，同时尽快确定董事会秘书的人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司
聘任新的董事会秘书。
３．２．１４ 上市公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加本所组织的
董事会秘书后续培训。
３．２．１５ 本所接受董事会秘书、第３．２．１３条规定的代行董事会秘书
职责的人员或者证券事务代表以上市公司名义办理的信息披露与股权管理事务。
第四章 保荐机构
４．１ 本所实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。发行人向本所申请其
首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券在本所上市，以及公司股
票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐机构推荐。
保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有本所会员
资格的证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《
证券公司从事
代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办
券商业务资格。
４．２ 保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、
申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发
行人信息披露文件的时点。
首次公开发行股票的，持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整
会计年度；发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债
券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股
票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导的期间自股票或者可转
换公司债券上市之日起计算。
４．３ 保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，
并作为保荐机构与本所之间的指定联络人。
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。
４．４ 保荐机构推荐股票或者可转换公司债券上市（股票恢复上市除外）时，
应当向本所提交上市推荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会
注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具
的由董事长或者总经理签名的授权书，以及与上市推荐工作有关的其他文件。
保荐机构推荐股票恢复上市时应当提交的文件及其内容，按照本规则第十四章第
二节的有关规定执行。
４．５ 前条所述上市推荐书应当包括以下内容：
（一）发行股票、可转换公司债券的公司概况；
（二）申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；
（三）保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；
（四）保荐机构按照有关规定应当承诺的事项；
（五）对公司持续督导工作的安排；
（六）保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；
（七）保荐机构认为应当说明的其他事项；
（八）本所要求的其他内容。
上市推荐书应当由保荐机构的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签
字，注明日期并加盖保荐机构公章。
４．６ 保荐机构应当督导发行人按照本规则的规定履行信息披露及其他相关义
务，督导发行人及其董事、监事和高级管理人员遵守本规则并履行向本所作出的承诺，
审阅发行人信息披露文件和向本所提交的其他文件，并保证向本所提交的与保荐工作
相关的文件真实、准确、完整。
４．７ 保荐机构应当在发行人向本所报送信息披露文件及其他文件之前，或者
履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更
正审阅中发现的问题，并向本所报告。
４．８ 保荐机构履行保荐职责发表的意见应当及时告知发行人，记录于保荐工
作档案。
发行人应当配合保荐机构和保荐代表人的工作。
４．９ 保荐机构在履行保荐职责期间有充分理由确信发行人可能存在违反本规
则规定的行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向本所报
告。
保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向
本所报告，经本所审核后在指定报纸和指定网站上公告。本所对上述公告进行形式审
核，对其内容的真实性不承担责任。
４．１０ 保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按本规则规定出具的
专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情
形的，应当及时发表意见；情节严重的，应当向本所报告。
４．１１ 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在五个交易日内向
本所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知
后及时披露保荐代表人变更事宜。
４．１２保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起五个交易日内向
本所报告，说明原因并由发行人发布公告。
发行人另行聘请保荐机构的，应当及时向本所报告并公告。新聘请的保荐机构应
当及时向本所提交第４．４条规定的有关文件。
４．１３ 保荐机构应当自持续督导工作结束后十个交易日内向本所报送保荐总
结报告书。
４．１４ 保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保
荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。
第五章 股票和可转换公司债券上市
第一节 首次公开发行的股票和可转换公司债券上市
５．１．１ 经中国证监会核准的股票、可转换公司债券发行结束后，发行人可
以向本所申请其股票或者可转换公司债券上市。
５．１．２ 发行人向本所申请其首次公开发行的股票、可转换公司债券上市时，
应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
５．１．３ 发行人向本所申请其首次公开发行的股票、可转换公司债券上市时，
应当提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）中国证监会核准其股票、可转换公司债券公开发行的文件，以及经中国证
监会审核的全套发行、上市申报材料；
（三）董事会关于申请上市的决议；
（四）上市公告书；
（五）保荐机构出具的上市推荐书和保荐协议；
（六）具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（七）发行人全部股票或者可转换公司债券已经中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司（以下简称“登记公司”）托管的证明文件；
（八）发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明文件；
（九）本所要求的其他文件。
发行人申请其首次公开发行的股票上市的，还应当提交下列文件：
（一）公司营业执照复印件；
（二）公司章程；
（三）董事、监事和高级管理人员持股情况报告、持股加锁申请和《董事（监事、
高级管理人员）声明及承诺书》；
（四）发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；
（五）大股东承诺函。
５．１．４ 发行人及其董事应当保证向本所提交的上市申请文件内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
５．１．５ 发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市时，大股东应当承诺：
自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，
也不由发行人回购该等股份。本条所指股份不包括在此期间新增的股份。
发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。
５．１．６ 首次公开发行的股票、可转换公司债券上市申请获得本所批准后，
发行人应当于其股票上市五日之前，或者可转换公司债券上市前五个交易日内，在至
少一种指定报纸和指定网站上披露上市公告书；首次公开发行的股票上市五日之前，
发行人还应当在指定网站上披露公司章程。上市公告书应当备置于公司住所，供公众
查阅。
发行人在提出上市申请期间，未经本所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。
第二节 上市公司新股发行和上市
５．２．１ 上市公司向本所申请办理新股发行事宜时，应当提交下列文件：
（一）中国证监会的核准文件；
（二）经中国证监会审核的新股发行全部申报材料；
（三）新股发行、上市的预计时间安排；
（四）新股发行具体实施方案和发行公告；
（五）配股说明书、增发招股意向书或者增发招股说明书；
（六）本所要求的其他文件。
５．２．２ 上市公司应当按照中国证监会有关规定，编制并披露涉及新股发行
的相关公告。
５．２．３ 上市公司新股发行完成后，可以向本所申请新股的可流通部分上市。
５．２．４ 上市公司申请新股的可流通部分上市，应当按照中国证监会《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第五号——公司股份变动报告的内容与格式》
编制股份变动报告及上市公告书。
５．２．５ 上市公司向本所申请其新股的可流通部分上市时，应当提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）保荐机构出具的上市推荐书和保荐协议；
（三）新股发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具
的验资报告；
（四）董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；
（五）股份变动报告及上市公告书；
（六）登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；
（七）本所要求的其他文件。
５．２．６ 上市公司新股的可流通部分上市申请获得本所批准后，应当在股份
上市前三个交易日内披露股份变动报告及上市公告书，并公布股份上市日。
５．２．７ 上市公司可转换公司债券发行和信息披露事宜，参照本节相关规定
执行。
(3)
