１９９８年９月１日　证监期字[１９９８]１７号 各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)： 近来，部分期货经纪机构内部管理松懈、财务管理不规范，个别机构保证金管理 不严，给不法分子以可乘之机，造成了很坏的社会影响。为维护期货市场的正常秩序， 进一步加强对期货经纪机构的财务监管，确保客户保证金的安全，现就有关问题通知 如下： 一、要对辖区内期货经纪机构的财务工作进行一次全面检查，及时掌握其资金来 源、运作情况和财务状况。 二、近期开展一次以客户保证金管理为重点的核查工作，对辖区内期货经纪机构 吸收客户保证金的数额、方式、存放、调度与使用等情况进行一次检查。对期货经纪 机构在客户保证金管理中存在的不规范行为，要予以纠正；对非法挪用客户保证金的， 要勒令其立即退回。对违反有关规定的期货经纪机构，要视情节轻重，依法从严惩处。 三、 严格执行《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》 (证监期字 ［1996］11号)的有关规定，把现场监管与非现场监管结合起来，发现问题及时解决。 各地证管办(证监会)应在1998年9月30日前，将这次检查工作情况书面报送我会。