１９９６年１１月２４日　证监机字［１９９６］３号 各证券经营机构： 近一时期，随着沪、深股市的日益活跃，广大投资者热情高涨，致使各地开户数 量剧增，证券经营机构营业网点的电脑和通讯设备负荷加大，有的因设备故障已导致 事端。同时，一些营业部及其从业人员的违规违纪行为也时有发生，有的还比较严重， 扰乱了正常的市场秩序，也使证券经营机构自身的经营风险增加。在目前市场行情波 动较大的情况下，要特别注意防范运作风险，保障经营安全。为此，现要求各证券经 营机构做好以下几方面工作： 1.加强电脑等营业设备的管理工作， 确保交易渠道的畅通，要求各营业部负责 人和电脑管理人员加强监控，经常检查，遇有事故迅速处理。 2. 按照国家有关法规和证券交易所有关规则， 妥善保存和管理各类业务资料， 谨防遗失、损坏和混乱问题的发生。 3. 加强对公司员工的职业道德教育， 为客户提供高质量的服务，防止欺诈客户 行为的发生。对各类客户要一视同仁，不得歧视中小客户。要妥善处理好同客户之间 的纠纷。 4. 进一步强化内部管理， 加强对公司员工的遵规守法教育，杜绝各种违规事件 的发生。不得为客户透支，不得默许、姑息、纵容大户操纵市场。要建立和完善制度， 完善内部监控系统，设置专人，经常检查各营业机构，一经发现问题，要立即纠正， 并对有关责任人员做出严肃处理。 5. 加强营业场所的安全保卫工作， 及时消除事故隐患，防抢劫，防盗窃，保护 国家财产。 6. 各证券经营机构应对以上工作高度重视，要由一名公司主要负责人专门负责， 要根据本公司情况按照以上要求认真进行一次全面检查，找出漏洞和隐患，并针对问 题采取措施。 维护市场的正常秩序是市场所有各方的共同职责，你们要密切注视当地市场及投 资者动向，发现问题妥善处理，并及时向当地证管部门和中国证监会报告。