法制办就《国家自然科学基金条例》有关问题答问
录入时间：2007-03-06
《国家自然科学基金条例》（以下简称《条例》）将于2007年4月1日起施行。为便于公众更好地理解《条例》的有关内容和精神，日前国务院法制办负责人接受了采访。
问：什么是科学基金制？我国的自然科学基金使用与管理情况如何？
答：科学基金制是由出资人设置基金，通过自主申请、专家评审、择优支持的机制，资助特定科学技术研究的制度。这项制度在发达国家取得了显著成效。作为科技体制改革的一项重要举措，我国于1981年11月由中央财政拨款设立自然科学基金，用于资助基础研究。20多年来，自然科学基金累计发放资助经费近200亿元，资助了近10万项研究项目，取得了一批在国内外具有领先水平的研究成果。
问：制定《条例》时把握的总体思路是什么？是否吸纳了社会各界的意见？
答：国家设立自然科学基金的主要目的是促进基础研究，支持科学家自主探索自然科学规律，服务国家经济发展战略需求，提高自主创新能力。为此，《条例》在总体思路上把握了以下几点：一是确保基金的使用效益，使获得资助的研究项目达到预期效果，既出成果又出人才。二是发挥专家在基金资助工作中的作用，让专家把学术关。三是发挥依托单位的作用，架设起基金管理机构与科研人员沟通的桥梁。这里所说的依托单位，是指在基金管理机构注册的我国境内的高等学校、科研机构或者其他具有独立法人资格、从事基础研究的公益性机构。四是完善工作程序，建立平等竞争、公开透明、民主决策、择优支持的基金资助机制。
为提高行政法规制定工作的透明度，发扬民主，集思广益，去年9月，根据国务院常务会议精神，新华社以通稿形式全文公布了《条例》草案，各大报刊和网站予以全文刊登，公开征求社会各界意见。法制办会同自然科学基金委对收到的意见和建议进行了认真分析研究，并尽可能地予以吸收，对原草案作了进一步的修改。需要说明的是，在征求到的意见中，有的虽然很好，但目前尚不具备实施的条件，没有采纳；还有些意见过于具体，不宜在《条例》中进行规定，将在实际工作中予以考虑。
问：科研人员申请国家自然科学基金资助应当具备哪些条件？
答：从事基础研究的科研人员申请基金资助应当具备三个条件：一是具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历。二是具有高级专业技术职务（职称）或者博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科研人员推荐。三是有依托单位。依托单位对申请人申请基金资助、实施基金资助项目等活动提供帮助和相应的研究条件并进行管理，在基金运作中发挥着很重要的作用。要求申请人有依托单位是世界上许多国家的通行做法。为让无工作单位或者所在单位不是依托单位的从事基础研究的科研人员也具有申请基金资助的机会，《条例》采纳了公开征求到的意见，规定这些科研人员取得在基金管理机构注册的依托单位的同意后，也可将其作为依托单位。
问：基金资助项目是如何确定的？
答：首先，由基金管理机构根据国民经济和社会发展规划、科学技术发展规划、科学技术发展状况，在广泛征求意见的基础上，制定基金发展规划和年度基金项目指南，明确优先发展的领域、优先支持的项目范围。其次，由申请人以年度基金项目指南为基础确定研究项目、提出资助申请。基金管理机构对不符合年度基金项目指南要求的资助申请不予受理。再次，由评审专家对基金资助申请从科学价值、创新性、社会影响、可行性等方面进行判断和评价，提出评审意见。为防止一个项目“多头”申请，防止有限的科研经费过于集中于某几个科研项目，申请人应说明申请基金资助的研究项目已获得的其他资助情况，评审专家在提出评审意见时将予以考虑。最后，由基金管理机构根据评审专家意见以及《条例》规定，确定予以资助的研究项目。
问：依靠专家、公正评审是科学基金制的重要特点，如何才能发挥专家的专业优势，择优确定基金资助项目？
答：为保证评审工作科学、公正，发挥专家的专业优势，择优确定需要资助的研究项目，《条例》规定了四项制度：
一是同行评议制度。除因国家经济社会发展特殊需要或者其他特殊情况临时提出的基金资助申请外，基金管理机构对基金资助申请应当先从同行专家库中随机选择3名以上专家进行通讯评审，再组织专家进行会议评审。《条例》采纳了公开征求到的意见，对于创新性强、通讯评审中多数评审专家认为不应当予以资助的申请项目（俗称“非共识项目”），经2名参加会议评审的专家署名推荐，可以进行会议评审，但推荐意见应当予以公布。会议评审提出的评审意见应当进行投票表决。
二是尊重评审专家意见。基金管理机构工作人员不得干预评审专家的评审工作，不得因与评审专家有不同学术观点否定评审专家的评审意见；申请人对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审请求的理由。
三是回避制度。在基金资助项目评审工作中，基金管理机构工作人员、评审专家是申请人或者参与者的近亲属等《条例》规定的三种回避情形之一的，应当回避。《条例》采纳了公开征求到的意见，允许申请人向基金管理机构提供3名以内不适宜评审其申请的评审专家名单，供基金管理机构在选择评审专家时根据实际情况予以考虑。
四是复审制度。申请人对基金管理机构作出的不予受理或者不予资助的决定不服的，可以向基金管理机构提出复审请求。基金管理机构应当在60日内完成审查，认为原决定不符合《条例》规定的，撤销原决定，重新对申请人的基金资助申请组织评审专家进行评审、作出决定，并通知申请人和依托单位。
问：如何才能确保获得基金资助的研究项目得到有效实施？
答：获得基金资助的研究项目能否得到有效实施，是科学基金能否发挥效益的重要环节。《条例》规定了五项制度来确保基金资助项目的有效实施：一是项目计划书制度。项目计划书应当根据基金资助申请填写，并作为项目负责人开展研究工作的依据，同时也作为依托单位、基金管理机构保障、检查项目实施的法定文件。二是定期报告制度。项目负责人应当按年度提交项目进展报告，并在资助期满后提交结题报告；基金资助项目的研究内容或者研究计划需要作出重大调整的，应当及时提出变更申请。项目负责人提交的各类报告以及变更申请，应当经依托单位审核并由依托单位报送基金管理机构。三是项目负责人变更核准制度。基金资助项目实施中，依托单位不得擅自变更项目负责人；在项目负责人出现剽窃他人科学研究成果等三种法定变更情形时，依托单位应当及时报请基金管理机构批准，变更项目负责人。四是依托单位责任制度。依托单位应当履行提供基金资助项目实施条件、监督基金资助经费的使用等五项职责，并按年度向基金管理机构提交基金资助项目管理报告。五是抽查制度。基金管理机构应当对基金资助项目实施情况和依托单位履行职责情况进行抽查，对未按照项目计划书实施基金资助项目的，给予警告，暂缓拨款，责令改正；逾期不改正的，撤销资助，追回已拨付的资助经费。
问：如何防止基金申请与资助过程中出现弄虚作假现象？
答：尽管在自然科学基金申请与资助工作中出现弄虚作假的现象只是极少数，但影响很坏，必须坚决予以制止。为此，《条例》作了五个方面的规定：一是加强自律。申请人或者项目负责人要对其提交材料的真实性负责；在开展研究工作的同时，要做好基金资助项目实施情况的原始记录。二是加强审查。依托单位和基金管理机构要分别审查申请人或者项目负责人提交材料的真实性；在审核项目负责人提交的年度进展报告、结题报告以及抽查基金资助项目实施情况时，应当查看项目实施情况的原始记录。三是加强社会监督。基金管理机构应当对外公布已受理的基金资助项目申请、决定予以资助的项目、结题报告和研究成果报告、基金管理机构的抽查结果，以及每个年度的基金资助经费的拨付情况、基金资助工作定期评估报告、对违反本《条例》规定行为的处罚情况等相关材料；任何单位或者个人发现有违反本《条例》规定行为的，都可以提出检举或者控告。四是建立信誉档案。基金管理机构应当建立项目负责人、依托单位信誉档案；定期对评审专家进行评估，建立评审专家信誉档案。《条例》采纳了公开征求到的意见，允许申请人就评审专家的评审工作向基金管理机构提出意见，基金管理机构在对评审专家评估时应当参考申请人的意见。五是加大处罚力度。弄虚作假情节严重的申请人或者项目负责人、参与者，3至5年或者5至7年不得申请基金资助，同时，也不得晋升专业技术职务（职称）；对因违反本《条例》规定受到刑事处罚的，当事人终身不得申请基金资助。对在科学研究中有剽窃他人科学研究成果或者弄虚作假等行为的评审专家，基金管理机构不得再予聘请。
