２００３年９月１９日　京国税函［２００３］６５８号 各区、县国家税务局，各直属分局： 　　为了保证北京市国家税务局ＣＴＡＩＳ系统平稳上线，现将ＣＴＡＩＳ系统上线 前技术自查内容下发各单位，请严格按照时间安排和自查内容进行上线前的自查工作， 并将检查结果及时上报市局信息中心，以便把问题解决在上线之前。技术自查工作详 细安排如下： 　　一、组织 　　各局要安排信息中心、各科、所技术人员及系统管理员负责此项工作。自查中按 照检查点列表逐条进行并标注检查结果。 　　二、时间安排 　　第一批上线和第二批上线的分局必须分别于９月２５日和１０月２５日前完成自 查，并将自查结果上报市局。 　　三、结果反馈 　　请各单位将自查原件留档备查，复印件及问题处理结果情况一并上报市局。市局 将视ＣＴＡＩＳ系统上线后运行情况进行考核通报。 　　自查中如有问题请与市局信息中心联系，联系方式如下： 　　环境问题请拨打电话：８８３７６２１１或８８３７６２１２ 　　软件、系统问题请拨打电话：８８３７６２０３或８８３７６２１９ 附件：北京市国家税务局ＣＴＡＩＳ上线前技术自查内容 　　一、基础设施检查 　　机房环境：包括机房中的所有必要设备，ＵＰＳ，电源，精密空调，门禁系统， 防雷，防静电，防电磁干扰，专用消防系统 　　网络环境：包括机房中的所有网络设备，交换机，路由器，光端机，同步 ＭＯＤＥＮ，接口转换器，光纤，双绞线，跳线架，端子板及其系统版本和配置，地 址的划分。 　　线路环境：指和电信部门有关的租用线路。 　　ＰＣ计算机：前台税务一线的用于申报、稽查和管理的计算机 　　计算机外设：指用于税收业务的计算机的打印设备和数据采集设备。 　　（一）机房设备检查表 供应商/集成商 型号 序号 分类 检查项 是否通过 检查人 1 门禁系统 门禁系统是否完好 □通过 □未通过 2 供电系统 是否稳定?供电系统是否符合硬件系统 □通过 □未通过 运行环境要求 3 UPS系统 UPS系统是否运行正常,是否符合原厂 □通过 □未通过 家提供环境要求 4 空调系统 空调系统是否正常,是否符合原厂家提 □通过 □未通过 供环境要求 5 布线系统 布线系统是否符合标准和规范 □通过 □未通过 6 消防系统 是否符合安全要求,消防系统是否符合 □通过 □未通过 标准和规范 7 机房地板 机房地板承重是否符合原厂家提供环境 □通过 □未通过 要求 8 地线 地线要求使用机房专用地对地电阻小于 □通过 □未通过 4.0HMS 9 通讯状况 机房是否有电话线 □通过 □未通过 10 安全性 防火?防水?防震避雷情况;紧急电闸? 紧急出口?报警设备有无监视器 □通过 □未通过 　　（二）网络设备检查表 供应商/集成商 型号 序号 分类 检查项 是否通过 检查人 1 是否满足对于应用响应时间 □通过 □未通过 2 性能 关键设备的吞吐量是否能够所有应用满 □通过 □未通过 足需要 3 是否有备份线路(市局和分局之间,分局 和税务所之间都需要有备份线路) □通过 □未通过 4 关键设备是否有备份 □通过 □未通过 5 可靠性(可用性) 丢包率是否可允许范围内(小于1%) □通过 □未通过 6 网络安全方案是否符合要求 □通过 □未通过 7 是否有防病毒软件 □通过 □未通过 8 是否安排专人负责系统的安全 □通过 □未通过 9 安全性 10 11 　　（三）ＰＣ设备检查表 序号 分类 检查项 是否通过 检查人 1 数量充足性 各大厅及内部科室的PC机是否到位? □通过 □未通过 2 与共享外设的连接 与打印机?扫描仪的连接是否通畅? □通过 □未通过 是否安装了必要的文字编辑工具?防杀 3 工具软件的安装 病毒工具? 是否正确安装了CTAIS及ORACLE □通过 □未通过 4 应用软件的安装 应用的客户端程序? 5 网络协议 是否正确安装了TCP/IP协议,是否和 □通过 □未通过 CTAIS主机可以PING通 　　（四）外设设备检查表 序号 分类 检查项 是否通过 检查人 1 打印机 各申报大厅打印机是否安装调试完毕, □通过 □未通过 是否符合CTAIS系统的打印设置 打印本岗位所要的表格?文书 □通过 □未通过 2 扫描仪 发票扫描认证设备是否检测正常 □通过 □未通过 各申报大厅IC卡读卡器是否检测正常 □通过 □未通过 3 IC卡读卡器 各申报大厅是否有备用读卡器 □通过 □未通过 一窗式的计算机设备的切换是否正常 □通过 □未通过 4 切换器 切换设备是否有备件 □通过 □未通过 　　（五）线路检查表 服务提供方 说明 序号 分类 检查项 是否通过 检查人 1 主线路是否连接畅通 □通过 □未通过 2 大型所到市局的主线路 □通过 □未通过 大厅到分局的线路 备份线路是否连接畅通,可以做切换时 3 间来检查备份线路的畅通性 □通过 □未通过 4 主线是否连接畅通 □通过 □未通过 分局到市局的线路 5 备份线路是否连接畅通 □通过 □未通过 6 市局到总局局的线路 线路是否连接畅通 □通过 □未通过 　　二、ＣＴＡＩＳ软件及相关软件检查点 　　ＣＴＡＩＳ客户端软件：指ＣＴＡＩＳ的系统软件和相关补丁程序的安装。 　　ＣＴＡＩＳ系统的打印参数：指ＣＴＡＩＳ系统打印必要的表证单书的数据参数。 　　ＣＴＡＩＳ系统权限：指ＣＴＡＩＳ系统的权限分配和用户管理。 　　ＩＣ卡申报软件：ＩＣ卡申报系统软件。 　　“一窗式”管理模式：指ＣＴＡＩＳ系统、ＩＣ卡系统采集的申报数据与抄报数 据、认证数据进行票表比对的管理系统。 　　（一）ＣＴＡＩＳ客户端软件检查点 序号 分类 检查项 是否通过 检查人 1 Ctais客户端是否连通 □通过 □未通过 2 CTAIS客户端 PC客户端系统分辨率是否为800*600 □通过 □未通过 大字体 3 CTAIS补丁是否安装 □通过 □未通过 4 PC客户端是否安装ORACLE客户端, □通过 □未通过 ORACLE客户端 数据库服务器是否配置准确 5 ORACLE字符集是否更改(前端不存在 □通过 □未通过 乱码现象) 　　（二）ＣＴＡＩＳ系统的打印参数 序号 分类 检查项 是否通过 检查人 1 PC客户端打印机是否调式正确(税票打 □通过 □未通过 印?证件打印?文书打印等) CTAIS参数设置 2 PC客户端注册表中打印机是否配置准 □通过 □未通过 确参数 3 CTAIS前台操作员 打印是否测试成功 □通过 □未通过 　　（三）ＣＴＡＩＳ权限 序号 分类 检查项 是否通过 检查人 操作员是否了解Ctais的本岗位的功能 □通过 □未通过 1 模块 CTAIS岗位功能 操作员是否熟悉自己CTAIS的用户名 □通过 □未通过 2 和口令 (四)IC卡申报软件 IC卡申报软件 序号 分类 检查项 是否通过 检查人 1 IC卡申报的功能 对IC卡申报的流程是否清楚 □通过 □未通过 2 对IC卡的申报功能是否清楚 □通过 □未通过 用IC卡申报在CTAIS系统中如何查询 □通过 □未通过 3 与CTAIS的结合 是否清楚 　　（五）“一窗式”管理模式 序号 分类 检查项 是否通过 检查人 CTAIS客户端“一窗 CTAIS客户端“一窗式”共享目录是否 □通过 □未通过 1 式”共享目录 设置 对IC卡申报的“一窗式”共享目录是否 □通过 □未通过 2 IC卡申报 设置 3 抄报数据 抄报数据是否可以及时的到共享目录下 □通过 □未通过 4 认证数据 月底认证数据是否可以汇集到共享目录下 □通过 □未通过 　　三、ＣＴＡＩＳ业务检查点 各分局设置完成内容 操作员发票调拨类别权限设置 必须 □通过 □未通过 □以后设置 发售操作员及票种设置 必须 □通过 □未通过 □以后设置 1.发票 发票代开柜台设置 若启用必须 □通过 □未通过 □以后设置 发票预收款金额设置 若启用必须 □通过 □未通过 □以后设置 2.文书 文书岗及岗成员设置 若流转必须 □通过 □未通过 □以后设置 申报缴款期限单户设置 可选 □通过 □未通过 □以后设置 3.申报 委托代征操作员与委托代征单位对应 必须 □通过 □未通过 关系维护 4.稽查 稽查机关及稽查人员初始化 必须 □通过 □未通过 □以后设置 5.输出 系统打印参数设置 必须 □通过 □未通过 (1)