２００３年４月１日　保监发［２００３］２８号 各保监办、保险公司、保险中介机构、外资保险机构驻华代表机构： 　　根据《国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的 决定》（国发［２００３］５号）的要求，现就我会取消第二批行政审批项目及改变 部分行政审批项目管理方式的有关事宜通告如下： 　　一、自２００３年２月２７日国务院决定发布之日起，中国证监会取消第二批行 政审批项目（２７项，具体项目名称及设定依据见附件）。 　　二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有 关申请，已经受理的，不再审批。 　　三、与被取消行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门 发布通知。 　　四、中国证监会将着手清理与被取消的第二批行政审批项目有关的部门规章和规 范性文件，清理的结果将对外予以公布。 　　五、中国证监会决定改变７项行政审批项目的管理方式，分别是：“证券从业人 员从业资格核准”、“证券投资咨询从业人员执业资格核准”、“股票承销商材料备 案”、“基金从业人员资格审核”、“期货从业人员资格核准”、“期货经纪合同文 本核准”及“期货投资咨询人员从业资格核准”。上述７项行政审批项目分别移交给 中国证券业协会、中国期货业协会行使自律管理。与此相关的移交及后续管理工作， 中国证监会将专门发布通知。 　　六、第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后，中国证监会 将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、 事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。 附件：中国证监会第二批取消行政审批项目目录（２７项） 序号 项目名称 设定依据 1 A股结算银行资格核准 《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委 员会令2001年第3号） 2 证券公司与存管银行、 《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委 主办存管银行签订的 员会令2001年第3号） 合同备案 3 结算公司与结算银行 《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委 签订的合同备案 员会令2001年第3号） 4 证券交易所会员大会 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令 文件备案 2001年第4号） 5 证券登记结算机构与 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令 证券交易所业务协议 2001年第4号） 备案 6 证券交易所暂停或恢 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令 复上市证券的交易备 2001年第4号） 案 7 证券交易所暂停或恢 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令 复上市证券的交易批 2001年第4号） 准 8 上市协议备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令 2001年第4号） 9 证券登记结算机构业 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令 务、财务、安全防范 2001年第4号） 等内部管理制度和工 作程序备案 10 证券登记结算机构制 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令 定的原始业务凭证保 2001年第4号） 存期批准 11 证券交易所为非本所 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令 上市的交易品种提供 2001年第4号） 服务审批 12 证券公司筹建验收 《中国证券监督管理委员会关于印发<关于进一步加强 证券公司监管的若干意见>的通知》（证监机构字 [1999]14号） 13 境内非证券类机构在 《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职 境外设立证券类机构 能配置、内设机构和人员编制规定的通知》（国办发 审批 [1998]131号）；《境外金融机构管理办法》（中国人 民银行令1990年第1号） 14 外国证券类机构驻华 《中国证券监督管理委员会关于发布<外国证券类机构 代表处更换或增减代 驻华代表机构管理办法>的通知》（证监机构字[1999] 表、副代表、外籍和 26号） 港澳台工作人员核准 15 外国证券类机构驻华 《中国证券监督管理委员会关于发布<外国证券类机构 代表处雇用中国公民 驻华代表机构管理办法>的通知》（证监机构字[1999] 担任一般工作人员备 26号） 案 16 外国证券类机构驻华 《中国证券监督管理委员会关于发布<外国证券类机构 代表处代表、副代表 驻华代表机构管理办法>的通知》（证监机构字[1999] 核准 26号） 17 境内非证券类机构在 《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职 境外设立的证券类机 能配置、内设机构和人员编制规定的通知》（国办发 构撤销审批 [1998]131号）；《境外金融机构管理办法》（中国人 民银行令1990年第1号）；《中国人民银行、中国证券 监督管理委员会关于印发<证券类机构监管职责交接方 案>的通知》（银传[1998]30号） 18 进入银行间同业拆借 《中国人民银行关于印发<基金管理公司进入银行间同 市场的证券公司推荐 业市场管理规定>和<证券公司进入银行间同业市场管理 规定>的通知》（银发[1999]288号） 19 证券从业人员培训机 《国务院证券委员会关于下发<证券业从业人员资格管 构指定 理暂行规定>的通知》（证委发[1995]6号） 20 证券中介机构聘任人 《国务院证券委员会关于下发<证券业从业人员资格管 员备案 理暂行规定>的通知》（证委发[1995]6号） 21 证券从业人员改变受 《国务院证券委员会关于下发<证券业从业人员资格管 聘机构备案 理暂行规定>的通知》（证委发[1995]6号） 22 基金管理公司高级管 《中国证券监督管理委员会关于发布<证券投资基金管 理人员、基金经理在 理暂行办法>实施准则第六号<基金从业人员资格管理 非经营性机构兼职备 暂行规定>的通知》（证监发[1999]53号） 案 23 基金管理公司和基金 《中国证券监督管理委员会关于发布<证券投资基金管 托管部总经理助理、 理暂行办法>实施准则第六号<基金从业人员资格管理 部门经理任免备案 暂行规定>的通知》（证监发[1999]53号） 24 基金管理公司在境内 《中国证券监督管理委员会关于基金管理公司在境内 设立办事处有关材料 设立分支机构有关问题的通知》（证监基金字[2000] 备案 66号） 25 期货投资咨询机构设 《国务院证券委员会关于发布<证券、期货投资咨询管 立审批 理暂行办法>的通知》（证委发[1997]96号） 26 中国律师出具的关于 《中国证券监督管理委员会关于涉及境内权益的境外 涉及境内权益的境外 公司在境外发行股票和上市有关问题的通知》（证监 公司在境外发行股票 发行字[2000]72号） 和上市的法律意见书 审阅 27 可转换公司债券上市 《国务院证券委员会关于发布<可转换公司债券管理暂 协议备案 行办法>的通知》（证委发[1997]16号） (3)