２０００年５月１５日　深证会［２０００］５９号 　　 各会员单位： 　　本所将于２０００年５月２３日起启用债券二级账明细系统，新系统的推出旨在 规范和发展深圳债券市场。现将《债券二级账系统启用后会员业务操作指引》印发给 你们，以确保从２０００年５月２３日起按新要求操作。 　　 附１：深圳证券交易所债券二级账系统启用后券商业务操作指引 　　１．二级账系统推出后，新的国债发行认购及交易采用二级账模式进行。即投资 者必须用深圳证券账户卡（股东卡、基金卡）进行申购和交易。 　　２．二级账系统推出前上市的各国债仍然沿用原有一级托管模式，即各类投资者 的债券明细资料由证券商掌握，债券以席位为单位进行托管。 　　３．新老券按“新券新办法”（二级账托管模式），“老券老办法”（一级账托 管模式）进行管理，新、老券管理模式并存，一直到老券（指新系统推出前已经挂牌 的各类债券）期满除牌止。 　　４．２０００年记账式（四期）国债的发行上市，直接启用二级账系统，投资者 以深圳证券账户卡认购、交易该期国债。 　　５．债券二级账系统启用后，债券交易方式不变，即国债仍然以Ｔ＋０方式交易， 企业债以Ｔ＋１方式交易。 　　６．债券结算仍然按Ｔ＋１方式进行。 　　７．债券二级账系统启用后，债券回购１９９０虚拟券的计算仍然按原办法进行， 即按席位进行一级账１９９０券的计算，各类债券的折合比例交易所定期公布。 　　８．各证券商对柜台系统进行修改，对回购品种即以“１８”开头的证券品种， 在自助终端等委托方式作出限制，对于债券现货品种即以“１９”开头的各种类证券 品种应予放开，允许投资者以电话委托、自助终端等方式买卖上市债券。 　　９．债券二级账启用后，新发行上市的债券可以通过报盘方式进行债券转托管， 转托管以“手”为单位进行报盘，１手等于１０００元面值。转托管债券Ｔ＋１日可 以在新席位上卖出。 　　１０．债券二级账启用后有关债券数据接口定义参见《深圳证券交易所建立债券 二级明细账的数据接口定义》（附件二）。 　　 附２：深圳证券交易所建立债券二级明细账的数据接口定义 　　为做好建立债券二级明细账的各项工作，现对《深交所交易、结算数据接口规 范》进行相应的扩充。 　　一、债券二级明细数据通过现行Ａ股结算通信数据包发送给证券商，结算数据包 的相应数据库中“证券代号”字段为债券代号，“股数”字段为债券“张数”，其他 字段含义同Ａ股。 　　二、债券特有业务使用的数据库说明如下： 　　１．国债分销代码转换为上市代码的数据通过结算数据包中的托管库 （ＴＧｄｄ？？？？．ＤＢＦ）传送，库中ＴＧＧＦＬＹ字段为‘１’， ＴＧＴＧＧＳ字段为债券张数，每一笔转换由托管库中的两条记录表示： 　　·分销记录：ＴＧＺＱＤＨ为分销债券代码，ＴＧＴＧＧＳ字段为分销张数，其 值小于等于零。 　　·上市记录：ＴＧＺＱＤＨ为上市债券代码，ＴＧＴＧＧＳ字段为上市张数，其 值大于等于零。 　　证券商应据此数据做到账处理。 　　２．债券存提券数据通过结算数据包中的托管库（ＴＧｄｄ？？？？．ＤＢＦ） 传送，库中ＴＧＧＦＬＹ字段为‘１’，ＴＧＴＧＧＳ字段为债券张数，其为正数表 示相应债券的存券，为负数表示相应债券的提券，证券商应据此数据做到账处理。 　　３．债券兑付派息数据通过结算数据包中的权益分派库 （ＦＨｄｄ？？？？．ＤＢＦ）传送，ＦＨＺＱＤＨ字段为债券代码，ＦＨＫＰＧＸ 字段为分得的兑付或派息金额，证券商应据此数据做资金的相应处理。 　　４．允许证券商做的回购限额（用虚拟券‘００１９９０’表示）仍然通过结算 数据包中的债券库（ＺＱｄｄ？？？？．ＤＢＦ）传送，其中ＺＱＺＱＤＨ字段为 ‘００１９９０’，相应的ＺＱＹＥＺＳ字段表示证券商可做回购限额的张数。 　　三、本文未涉及到的其他在线使用数据接口保持不变。 （4）