１９９５年９月１１日　证监发字[１９９５]１４６号 各试点期货交易所： 现将《关于期货交易所进行会员制改造的意见》印发给你们，请认真贯彻执行。 附件：关于期货交易所进行会员制改造的意见 近几年来，有关部门、地方政府和企业相继组建了一批期货交易所，去年十月， 经国务院同意，中国证监会批准了十五家交易所进行试点。十个多月来，各试点交易 所在发挥市场套期保值、发现价格功能和控制风险及自律管理等方面做了大量工作， 进行了有益的探索，取得了一定成效。但同时也应指出，一些交易所的组织形式和管 理体制不顺，如有的交易所受利益机制驱动，营利倾向明显；有的交易所会员权利与 义务不相称，影响会员参加交易所建设的积极性和自律管理作用的发挥；有些部门和 地方政府干预交易所的工作，难以保证交易所按"公开、公平、公正"的原则组织交 易。根据国发［1995］22号《国务院关于批转国务院证券委员会1995年证券期货工作 安排意见的通知》的文件精神，各试点期货交易所要从大局出发，结合本交易所的实 际情况，按会员制要求进一步改造组织形式，理顺管理体制。 期货交易所进行会员制改造，应遵循以下原则： 一、期货交易所为期货交易提供场所、设施及相关服务，不以营利为目的，进行 自律性管理，实行会员制。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成；理 事会由会员大会选举产生，对会员大会负责。理事会作为会员大会的常设机构，在会 员大会闭会期间行使会员大会职责。理事会由11名至15名理事组成，其中非会员理事 不得少于三分之一，不得多于二分之一，交易所总裁作为当然理事参加理事会。 二、理事长、副理事长人选由证监会提名，商地方政府后，提交理事会通过，理 事长为期货交易所的法定代表人。总裁、副总裁人选由证监会提名，商地方政府后， 推荐理事会聘任。 三、期货交易所进行会员制改造，要将注册资金分为均等份额，作为会员资格费， 会员单位必须认购且只能认购一份，每个会员享有一票表决权，占有一个操作席位。 会员占有多个席位的，交易所可根据实际情况收取相应的席位占用费，具体金额由理 事会决定。 四、由地方政府或国家有关部门兴办的期货交易所，凡地方政府或者国家有关部 门有实际出资的，地方政府、主管部门需抽回资金的，原则上可以由交易所分期偿还 出资；凡地方政府或国家有关部门未实际出资的，不得索取任何形式的回报。凡以银 行贷款形式组建的期货交易所，由交易所负责偿还银行贷款。 五、由复数发起人组建的公司制期货交易所，原股东为交易所会员并且具备条件 继续成为会员的，其原实际出资额大于会员资格费的，由交易所偿还差额部分，并按 年回报率以不高于差额部分50%的比例给予一次性回报； 原实际出资额小于会员资格 费的，由该会员单位向交易所补足差额部分。原股东不是交易所会员或者不具备条件 继续成为交易所会员的，由交易所偿还其全部出资，并按年回报率不高于原出资额50 %的比例给予一次性回报。 六、在会员制改造过程中，交易所的资产除按上述规定用于偿还出资、贷款和给 予一次性回报外，任何单位和个人不得擅自将交易所的资产进行分配，不得在会员制 改造过程中占有交易所的资产，要保证期货交易所资产的完整性。 七、实行会员制的期货交易所，理事会每年需将交易所的预算、决算报告提交会 员大会通过。交易所作为非营利性组织，其资金结余不得用于会员分红，只能用于对 会员的服务和交易所自身的发展。 八、党、政机关干部不得在期货交易所兼职，凡需在交易所新任职的或继续在交 易所任职的，必须与原单位彻底脱钩。 各试点期货交易所应按照上述原则，尽快制订本交易所进行会员制改造的实施方 案，报中国证监会审核批准后组织实施。