附件２：内蒙古自治区国家税务局ＣＴＡＩＳ试点工作安排意见 　　根据《国家税务总局关于加速税收征管信息化建设推进征管改革的试点工作方案》 （国税发［２００１］１３７号）和《内蒙古自治区国家税务局关于加速税收征管信 息化建设推进征管改革的试点工作方案（送审稿）》的精神，经自治区国税局党组研 定：在呼和浩特市国税局开展ＣＴＡＩＳ试点工作。为保证此项工作的顺利开展，按 照总局的有关要求，借鉴外省区试点及我区模拟运行ＣＴＡＩＳ软件的成功经验，制 定本试点工作安排意见。 　　一、指导思想和工作目标 　　指导思想：按照国家税务总局关于加速税收信息化建设推进税收征管改革的总体 部署，认真落实“科技加管理”的工作方针，实现ＣＴＡＩＳ的各项功能，取得试点 经验，以推动全区国税系统税收征管信息化进程，逐步实现建立在信息化基础上的、 以专业化为主、综合性为辅的流程化、标憋化的分工、联系和制约的征管工作新格局。 工作目标：９月底前完成人员培训、运行环境搭建、数据准备及录入等工作。１０月 １日起，在后台上线试运行ＣＴＡＩＳ软件，并与原征管系统并轨运行。１２月１日 起，将ＣＴＡＩＳ软件推向前台运行，年底，关闭原征管系统，实行ＣＴＡＩＳ软件 的单独运行，真正建立起以市局为中心的信息数据集中处理体系。 　　二、组织领导 　　ＣＴＡＩＳ软件的推行工作，是一项庞大的系统工程，时间紧、任务重、要求高。 为确保ＣＴＡＩＳ试点工作的有序开展，区局已成立了由肖占武局长任组长，王功民、 吴沛副局长任副组长，征管处、信息中心、人事处、稽查局、办公室、计财处、法规 处等处室的主要负责人为成员的征管改革领导小组（也是ＣＴＡＩＳ试点工作领导小 组）；并成立了由吴沛副局长任主任，庄虔秀、刘培平、齐德华、张宇明同志为副主 任的ＣＴＡＩＳ试点工作办公室，具体负责ＣＴＡＩＳ试点工作的领导、组织、指挥、 协调等事宜。试点单位也建立相应机构。 　　三、试点地区（呼和浩特市国家税务局）的基本情况 　　呼和浩特市国家税务局是自治区首府所在地的地级市局，其基本情况（主要是机 构设置、人员数量、管户分布、税收任务、信息化现状等）为： 　　（一）机构： 　　处级机构１个，即：呼和浩特市国税局； 　　副处级机构，１个，即；开发区国税局； 　　科级机构１６个，即：市所在地各城区国税局４个、所在地以外的各旗县国税局 ２个，市局直属各专业机构７个（其中。内设的３个、外设的４个）； 　　股级机构１６个，即：农（牧）区设置的税务所。 　　（二）人员数量： 　　呼和浩特市国税系统现有干部总数为１６３５人。 　　（三）管户： 　　全市共管辖纳税人２４７２７户；其中：一般纳税人１４３５户、个体业户 １６８３５户、市所在地各城区基层局共管辖纳税人１９９８４户，占全市总管户的 ８０．８２％。　　（四）任务： 　　全市２００２年税收任务总数为１１．７亿，其中：“增消”两税１０．８亿， 市所在地各城区基层局任务数为１０．７亿；其中：“增消”两税９．８４亿，占全 市总任务的９１．１４％。 　　（五）信息化现状： 　　市局到各旗县局均以ＤＤＮ专线连网，以ＲＡＳ线路做备份，有１２８ＫＢ／Ｓ　 ＤＤＮ专线２条、６４ＤＢ／ＳＤＤＮ专线１１条，旗县局到税务所没有连网，计算 机总数为５２２套，其中：３８６的６套、４８６的印套、Pentium的７９套、 PentiumⅡ的２０９套、PentiumⅢ的１６５套。 　　四、ＣＴＡＩＳ应用试点工作的步骤 　　具体分为九个阶段： 　　第一阶段，调整健全岗责体系（３月份） 　　待总局批复《内蒙古自治区国家税务局关于加速税收征管信息化建设推进征管改 革的试点工作方案》后，按此方案的有关要求健全岗责体系。 　　第二阶段，组织全员培训（４-６月份） 　　试点单位要制定切合本地实际的培训计划、培训方案，有重点、分步骤地搞好本 地的全员培训工作。培训的内容主要包括ＣＴＡＩＳ软件模块的功能及应用、新征管 机制下的岗责体系及工作流、数据的准备及录入、运行环境的搭建等。具体工作中， 一是要注意结合征管岗责体系和定岗定责情况，有针对性的开展分类培训；二是按急 用先学的原则分期分批地开展好全员培训工作。当前培训的重点是基层一线的应用操 作人员，为ＣＴＡＩＳ软件的按期上线运行奠定坚实的工作基础。为保证培训效果， 各地要认真地准备好培训用的模拟资料。模拟资料要准确、完整、针对性强。 　　第三阶段，搭建ＣＴＡＩＳ软件运行环境（４-７月） 　　试点单位采用完全集中处理模式，主机服务器系统设在市局，各基层局通过广域 网登录到市局的服务器进行申报纳税、会计核算和日常查询等涉税业务处理。要求于 ６月底前完成机房改造、网络升级改造、设备采购工作；７月底前完成设备安装、集 成、调试工作。 　　第四阶段，数据资料准备（５-７月份） 　　数据准备是ＣＴＡＩＳ软件启用前必备的一项基础工作，数据准备质量的好坏， 对软件能否顺利上线运行将产生决定性的影响。主要内容包括：静态数据准备、基础 数据准备、动态数据准备、历史数据准备等。 　　（一）静态数据准备。包括系统管理参数、权限设备及代码准备 　　１、参数及权限设置。包括系统管理参数设置、税务机构及部门代码设置、税务 人员及操作员代码设置、业务管理级次及岗位权限设置等。 　　２、代码设置。 　　（１）管理服务部门代码设置。包括街道乡镇代码设置、币种代码核对、国家代 码核对、工商机关代码设置、计量单位代码设置、行政区划代码核对、银行种类代码 核对、银行代码设置、税务登记证字轨设置、税务登记表类型与登记注册类型对照关 系核对、登记注册类型与征收科目对照关系核对、登记注册类型与预算科目对照关系 核对、增值税一般纳税人认定级别代码设置、发票库房代码设置、发票种类代码核对、 发票代码设置、发票发售柜台与操作员设置、发票种类对照关系设置、发票代开柜台 与操作员对照关系设置、增值税一般纳税人认定级别与发票种类对照关系设置、发票 监控条件设置、税务机关发票合理库存设置、发票换版通知信息维护、发票缴销期限 设置、交叉稽核用税务机关信息设置、文书审批流转设置、文书审批机关流转设置、 文书经办岗位设置、文书审批岗位设置、文书审批岗位流转设置、文书岗位操作人员 设置、文书审批期限设置、资料证件种类代码设置、资料证件使用单位设置、资料证 件使用单位与操作员对照关系设置、纳税人可持有证件数量设置、资料使用单位合理 库存设置。 　　（２）征收监控部门代码设置。包括征收项目代码核对、征收品目代码核对、预 算款代码、预算项代码、预算科目代码、预算分配比例代码核对、收缴国库代码设置、 票证种类代码核对、票证代码设置、票证涉票单位设置、开票人与结报单位对照关系 设置。 　　（３）税务稽查、税收法制、税务执行部门代码设置。包括稽查机关代码设置、 稽查部门代码设置、稽查人员代码设置、税务文书字轨设置。 　　（二）基础数据准备 　　基础数据准备的内容包括：纳税人基本信息（税务登记表：内资、外资、个体、 分支机构、其他）、纳税人税种登记信息（增值税、消费税、营业税、所得税）、纳 税人票种核定信息、增值税一般纳税人资格信息、纳税人停业申请信息、非正常户认 定信息、纳税人其它资格认定信息（金银首饰消费税纳税人、民政福利企业、校办企 业、委托代征单位、出口退税登记）等。 　　（三）动态数据难备。包括：税务机关发票的领用存及期初库存初始化设置、纳 税人发票期初库存初始化设置、纳税火期初欠税（含呆帐、缓缴及未到缴库期限税款） 初始化设置、纳税人期初已缴纳税款初始化设置、增值税一般纳税人本年累计初始化 设置、期初多缴税金初始化设置、期初在途税金初始化设置、期初会计分户帐初始化 设置、个体工商户税额核定信息初始化设置、稽查案件初始化设置等。　 　　（四）历史数据准备；包括：登记资料、认定资料、申报资料、征收资料、入库 资料、提退资料、欠税资料（含呆帐、缓缴及未到缴库期限税款）、多缴税金资料、 在途税金资料、发票领用存资料、税收会统资料等。 　　（五）数据难备的方法及基本要求 　　１、系统管理参数要按照有关业务规定，结合ＣＴＡＩＳ的运行模式进行设置 （详见技术手册附录），设置结果形成书面文档。 　　２、岗位权限的设置应根据岗责体系，结合业务岗位，界定业务工作权限，填制 《ＣＴＡＩＳ初始化模版》（业务管理级次和岗位权限设置）。 　　３、各类代码的编制要严格遵循ＣＴＡＩＳ代码手册的有关编码规则进行编码， 对工商机关代码、银行代码、收款国库等代码要在广泛调查摸底的基础上汇总编制。 　　４、基础数据的准备是ＣＴＡＩＳ软件运行所需最基本的数据，关键是要保证数 据的真实性、准确性和完整性，基础数据时点定于２００１年１２月３１日。工作中， 要根据税务登记表税种登记表、票种核定表、纳税人定额表、税务认定申请审批表的 要求，结合纳税人的实际状况，进行认真的核实，保证这些文档资料填写规范、完整、 准确。要重点核对以下指标：纳税人识别号、主管税务机关、登记注册类型、行业； 级次等。对非正常户、临时停业户经核实确实无法查找或不再正常经营的，另行登记 造册管理，以保证进入ＣＴＡＩＳ系统数据的准确完整。并按照《ＣＴＡＩＳ系统初 始化模版》的要求填制相关表格。 　　５、动态数据统一定为２００１年１２月３１日的余额数据。要加强对动态数据 的核对，对有实物的要做到帐表相符、帐实相符，对与税收收入相关的数据，如欠税、 缓缴税金、减免退税、期初存货分离税金抵扣等，要做到帐帐相符、帐表相符，并在 此基础上，填制《ＣＴＡＩＳ系统动态数据初始化模板》，为数据录入作好准备。发 票的期初数据，可以上线前一月的月末数为准。 　　６、对历史数据的准备要求自２００２年１月１日起，按业务发生的时间顺序分 类进行整理。 　　７、在数据准备过程中，要组织专门人员对《ＣＴＡＩＳ初始化模板》的填写进 行督导检查，对形成的纸质文档要逐级审核把关、签字盖章，经市局确认后方能进行 录入。同时对整理的各项数据要分类汇总形成核对文档，以备与录入后的ＣＴＡＩＳ 数据进行核对，保证新旧系统数据的一致性。 　　第五阶段，数据资料录入（８月） 　　（一）录入环境搭建。为保证按照时间进度的要求，保质保量的完成数据录入工 作，应尽量采取市局统一搭建录入环境，集中进行数据录入的方式。 　　（二）静态数据录入。静态数据录入是指对静态数据准备阶段形成的文档进行录 入。该项工作在环境搭建后应首先进行，以便为后续的数据录人工作打下基础，为基 础数据的结转工作提供必要的代码信息。静态数据录入在旗县局的配合下，由市局统 一完成。对录入后的数据各单位要进行认真核对，确认无误后才能进行基础数据的录 入。 　　（三）基础数据录入。基础数据录入是指对基础数据准备阶段形成的文档进行录 入。在完成基础数据的录入核对工作后，按照数据准备阶段形成的核对文档对 ＣＴＡＩＳ中的基础数据进行二次核对。对核对无误的数据由责任人签字盖章，确保 ＣＴＡＩＳ中数据的准确完整。 　　（四）动态数据录入。动态数据录入是指对动态数据准备阶段形成的文档进行录 入。要对录入后的数据要依照２００１年１２月３１日这一时点的报表进行认真核对， 保证ＣＴＡＩＳ期韧数据的准确无误。 　　（五）历史数据补录。历史数据录入是指对历史数据准备阶段形成的文档进行录 入。按照“按日录入、按日核对”的有关要求，制定ＣＴＡＩＳ历史数据补录工作计 划表。补录时的主机服务器系统时间由市局指定专人进行控制调整，对各单位所录入 的资料名称、完成时间、录入人、审核人、负责人以签字方式填入ＣＴＡＩＳ历史数 据补录工作进度表。录入过程中，于每月月底对各类数据进行结帐，并与老系统的有 关月报资料进行核对，准确无误后转入下月数据补录，以确保数据录入的效率和质量。 　　第六阶段，检查初始化工作（９月） 　　为保证系统初始化阶段的工作质量，保证后期工作及系统运行曲顺利，要检查为 各项工作进行而准备的原始业务资料是否完整，代码设置是否符合编码原则，基础数 据的录入结果核时是否完整，动态数据录入结果是否与事先整理汇总的结果一致，是 否已对系统试运行工作进行了准备等。 　　第七阶段，进行ＣＴＡＩＳ系统的试运行（１０-１１月） 　　采取原有系统在前台、ＣＴＡＩＳ系统在后台的双轨运行方式，对ＣＴＡＩＳ系 统进行试运行。在试运行阶段中，各应用单位要对新旧系统采集的数据按日进行比对， 对ＣＴＡＩＳ月末结帐后产生的各类报表与原系统进行核对，核对无误后进入下月工 作。　 　　在新老系统的核对方面，各应用单位应做到以下五点：一是根据当地原征管系统 的情况以及试运行阶段ＣＴＡＩＳ系统运行的内容确定需要比对的业务环节。一般情 况下，可以比对的业务环节的内容有：纳税人状态变化情况（新开业、注销、停复业、 非正常等；纳税人税种变动情况（新核定的税种、税目情况及属性，原核定的税种、 税目及其属性的修改情况）；纳税人资格认定的变化情况（增值税一般纳税人及其他 资格认定的认定、取消及修改）；发票的核定及发售情况；纳税人申报情况（分税种 的应申报户数、已申报户数、有税申报户数、零申报户数、有税申报的涉及的应补 （退）税款等）；纳税人应征税款开票情况（分税种开具的税票张数、应征税款开票 的税款等）；税款销号情况（分税种的税款上解户数、税款，人库户数、税款等）； 税收会计核算的帐簿；税收统计的有关报表；违法违章的处理情况（分类型的违法违 章发生户数、对其处罚的户数、涉及税款等）。二是对已选定的比对环节，确定同一 口径的信息在新老系统中的查询方式，用于试运行阶段的比对工作。三是根据确定好 的新老系统比对方法，制定有关新老系统比对工作的规范及工作流程。四是按照工作 规范及工作流程严格执行新老系统的比对工作。对比对过程中发生的不一致情况，一 定要查明原因。五是为准确掌握系统试运行工作的效果，各应用单位要根据本地情况 设计有关比对的表格，按日填写比对情况。 　　第八阶段，正式运行ＣＴＡＩＳ系统（１２月开始） 　　如果试运行情况正常，可于１２月将ＣＴＡＩＳ软件推上前台，老系统后台运行， 实现ＣＴＡＩＳ系统的正式上线运行。 　　第九阶段，ＣＴＡＩＳ系统上线运行验收 　　为保证系统上线运行阶段的工作质量，检验应用试点单位的ＣＴＡＩＳ推广运行 情况，在应用试点单位完成系统正式运行工作后，由国家税务总局和区局进行检查验 收。 　　四、配套措施　 　　（一）实施“一把手”工程，切实加强组织领导。 　　（二）宣传发动到位，创造良好工作氛围。要加强内部宣传，统一思想，鼓舞土 气，使全体干部职工理解、支持软件的推广工作，以饱满的热情、认真负责的态度投 入工作。 　　（三）加强协调配合，及时解决推广过程中存在的问题。在ＣＴＡＩＳ应用试点 期间，各职能部门要以大局为重，密切配合协作，保持高度的协调统一。要正视问题， 解决问题，不能推诿扯皮，耽误工作。要保持区局、市局和旗县区局联系的畅通；随 时发现和解决问题。区局将对试点单位提供必要的技术支持。 　　（四）建立相关制度，保证ＣＴＡＩＳ推广工作有条不紊的进行。试点单位在推 行ＣＴＡＩＳ软件工作中，要建立工作日志、立作例会、问题记录及反馈、数据录入、 数据审核、工作考核、主祝及网络运行管理、系统管理员值班等工作制度，并监督落 实到位，保证ＣＴＡＩＳ推广工作有条不紊的进行。 　　五、相关问题 　　（一）资金及时到位问题。虽然近几年来面我区国税局在税务信息化建设方面投 入比较大，但现有设备和条件还远远不能满足推广ＣＴＡＩＳ的要求，我区国税局财 力和条件有限，设备和资金的短缺是困扰我们按期完成试点工作的最大问题。主要是 解决小型机、磁盘阵列机、大功率ＵＰＳ、ＰＣ机和打印机，增扩广域网带宽，改造 办公局域网局，小型机机房建设、备份设备的配备等。我们计划，在６月份完成设备 采购、机房建设、网络改造工作，７月份完成设备的安装、调试、ＣＴＡＩＳ系统的 安装工作，在设备到达之前完成所有初始化所需资料的准备。 　　（二）技术支持问题。在２００１年，内蒙古国税局自己“模着石头过河”抽调 了２７人对ＣＴＡＩＳ系统进行了模拟运行，呼和浩特国税局也进行了模拟运行和软 件使用的培训。但是ＣＴＡＩＳ系统庞大，硬件方面涉及小型机、广域网、局域网， 软件方面涉及小型机操作系统、Oracle数据库、ＣＴＡＩＳ软件，我们模拟运行时使 用的软件是Sybase版ＣＴＡＩＳ系统，而我区将使用的软件是Oracle版。这些硬件和 软件都需要多方面高水平的技术人员。总之，在我区试点推广ＣＴＡＩＳ系统时，迫 切需要总局的指导、扶持和ＣＴＡＩＳ系统开发商的技术支持。 (3)